Código de conducta y ética

Finalidad y ámbito de aplicación

Este Código de conducta y ética establece los estándares que rigen la prestación de servicios de asesoría por Consultinghouse GWB («Consultinghouse», «nosotros»). Se aplica a todos los socios, empleados, contratistas y representantes involucrados en mandatos con clientes, desarrollo de negocio y relaciones institucionales.

Nuestro trabajo advisory se sitúa en la intersección de capital, política y mercados estratégicos. Clientes, socios de financiación del desarrollo e inversores institucionales confían en nuestro criterio, discreción e independencia. Este código garantiza que esa confianza se gane y mantenga en cada encargo.

Conflictos de interés

Identificamos, divulgamos y gestionamos conflictos de interés reales y potenciales antes de aceptar o continuar un mandato. Ningún encargo advisory puede proseguir cuando un conflicto no resuelto pueda comprometer nuestra objetividad o los intereses del cliente.

• Detección obligatoria de conflictos en la recepción del mandato y cuando cambien circunstancias materiales
• Divulgación por escrito a clientes afectados y, cuando proceda, abstención de trabajos relacionados
• Separación de equipos cuando mandatos simultáneos involucren partes interesadas en competencia
• Prohibición de operaciones personales de inversión que puedan influir en recomendaciones advisory sin aprobación previa

Confidencialidad con el cliente

La información recibida en el curso de un mandato se trata como confidencial, salvo que la ley exija su divulgación, exista acuerdo escrito con el cliente o sea necesaria para prevenir un daño grave.

Materiales del mandato, modelos financieros, term sheets y comunicaciones a nivel de consejo se almacenan de forma segura, se comparten solo según necesidad de conocer y se conservan conforme a nuestra política de Protección de datos y privacidad.

Anticorrupción

Consultinghouse mantiene tolerancia cero hacia soborno, pagos de facilitación e influencia indebida en cualquier jurisdicción. Cumplimos las leyes anticorrupción aplicables, incluido el Código Penal alemán y, cuando corresponda, el UK Bribery Act y el U.S. Foreign Corrupt Practices Act en mandatos transfronterizos.

• Prohibición de ofrecer, prometer o aceptar ventajas indebidas para obtener o retener negocio
• Debida diligencia reforzada sobre terceros, intermediarios y personas políticamente expuestas
• Escalado inmediato de cualquier sospecha de corrupción a la dirección senior
• Terminación de relaciones cuando la integridad no pueda verificarse a nuestra satisfacción

Regalos y hospitalidad

Se permite hospitalidad moderada que facilite relaciones comerciales normales cuando sea proporcionada, transparente y no pueda influir razonablemente en el criterio advisory. Quedan prohibidos regalos en efectivo, entretenimiento lujoso y beneficios a funcionarios públicos, salvo que la ley lo permita expresamente y se apruebe por escrito con antelación.

Todos los regalos u hospitalidad por encima de umbrales internos deben registrarse en nuestro registro de cumplimiento. Los empleados no pueden solicitar regalos o trato preferencial de clientes, contrapartes o proveedores.

Denuncia y responsabilidad

Las preocupaciones sobre conducta pueden reportarse a la dirección o a través de nuestro canal de cumplimiento confidencial. Queda prohibida la represalia contra quienes denuncien de buena fe. Las infracciones materiales se investigan con prontitud y pueden dar lugar a medidas disciplinarias, retirada del mandato o notificación a reguladores cuando sea requerido.

Para documentos de política completos o consultas de cumplimiento, contacte con nuestra oficina en Múnich.